01 自贸区系列丛书（第六辑）
本丛书为中国自由贸易试验区协同创新中心组织上海财经大学、对外经济贸易大学、南开大学、中山大学、上海交通大学、华东政法大学、上海对外经贸大学、天津财经大学等高校的自贸区研究院以及商务部、中国人民银行、上海社科院等专家撰写的关于中国自由贸易试验区金融、投资、贸易、行政管理、经贸新规则、法律等方面的系列专（译）著、研究报告，为全国自贸区的进一步深化改革提供理论支持。
02 内容简介
建设中国自由贸易试验区是中国政府的重大战略部署、国家战略的需要，自贸试验区的建设肩负着中国在新时期全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验的重任。由此，以负面清单为核心的投资体制改革是自贸试验区改革的重中之重，一方面其内容丰富，另一方面是作为一项基础性制度创新，负面清单具有开放度大、透明度高、可预期等优点，应用范围大且意义深远。中国自由贸易试验区探索和推广外资负面清单管理模式已经经过了三个大阶段，迄今为止形成了外资准入负面清单的两个版本，分别是全国版和自贸试验区版。
本书撰写有三条主线：一是中国自贸试验区和投资领域的改革探索，这一主线有助于读者把握改革探索进程的全貌；二是围绕外资准入负面清单的研究，主要是上海自贸试验区的率先试点和相关研究；三是基于决策咨询研究的对策建言。
本书是决策咨询研究的成果，全书分三篇。第一篇阐述了中国自贸试验区的改革探索进程。第二篇围绕外资负面清单、市场准入负面清单等展开理论研究。第三篇由研究成果形成的“专报”组成，即“对策建言”。
03 作者简介
孙元欣，上海财经大学教授、博士生导师，中国自由贸易试验区协同创新中心首席专家。上海交通大学管理学博士，1991年英国克兰菲尔德大学访问学者，1995年美国富布莱特学者，2004年美国密西根州立大学客座研究员。
主持完成国家社科基金课题“我国外资准入负面清单文本和管理模式研究”，以及上海市决策咨询重点课题“上海自贸区成立三周年绩效评估及未来发展方向研究”“中美BIT谈判对中国金融开放的影响以及上海应对措施研究”“上海自由贸易港产业发展研究”“浦东开发开放30年创造新奇迹的作用研究”等。主编出版《中国自由贸易试验区发展研究报告》(2014 版、2015版、2016 版、2019 版、2021 版)。曾获教育部高等学校科学研究优秀成果二等奖、上海市政府决策咨询成果一等奖、上海市科技进步二等奖、上海市育才奖等。
04 目录
第一篇 改革探索进程
第1章 走中国道路与自贸试验区制度创新
1.1 自贸试验区建设的两个背景
1.2 自贸试验区建设初衷和中国特色
1.3 自贸试验区七大改革领域和成效
1.4 上海自贸试验区持续当好全国标杆
1.5 自贸试验区的新格局、新使命和新作为
第2章 以负面清单为核心的投资体制改革
2.1 市场准入负面清单制度的内涵
2.2 上海自贸试验区投资领域的改革探索
2.3 全国实施市场准入负面清单制度的进程
2.4 改革试点经验和“最佳实践案例”
第二篇 实施路径研究
第3章 外资负面清单管理国际借鉴和中国的选择
3.1 负面清单管理理念和应用价值
3.2 外资负面清单管理的国际借鉴
3.3 中国推进外资负面清单管理的选择
第4章 自贸试验区负面清单管理初期实践和政策评估
4.1 上海自贸试验区外资负面清单管理的实践
4.2 对自贸试验区负面清单（2013年版）的评估
4.3 编制新版负面清单的改进方向
第5章 国际产业分类法与负面清单产业分类选择
5.1 国际产业与产品分类标准体系
5.2 国际服务产业分类标准
5.3 中国产业与产品分类标准体系
5.4 中国外资准入负面清单产业分类的思考
第6章 自贸试验区负面清单（2014年版）的实践和政策评估
6.1 负面清单（2014年版）的法理依据和基本框架
6.2 负面清单（2014年版）较负面清单（2013年版）的改进之处
6.3 负面清单（2014年版）的改进方向
6.4 外资准入负面清单管理的思考与对策建议
第7章 服务业开放度评估与风险防范
7.1 对服务业的限制措施和开放程度
7.2 负面清单管理面临的主要障碍与风险
7.3 如何完善优化负面清单管理
7.4 进一步推进服务业开放的思考
第8章 工商登记改革与事中事后监管的实践
8.1 上海自贸试验区工商登记改革的作用
8.2 上海自贸试验区工商登记改革的主要内容
8.3 工商登记改革的若干问题探讨8.4 工商登记改革成效和可复制推广经验
第9章 市场准入负面清单（试点版）的分析和对策建议
9.1 市场准入负面清单的文本分析
9.2 市场准入相关改革的内在逻辑
9.3 主要结论和对策建议
第10章《外商投资产业指导目录（2011年修订）》与BIT负面清单
10.1 《外商投资产业指导目录（2011年修订）》的评述
10.2 BIT负面清单及其与《指导目录》（2011年版）的比较分析
10.3 中美BIT谈判中方负面清单的对策建议
第11章 美国金融业负面清单与自贸试验区金融创新
11.1 《美国2012年BIT范本》的金融服务业条款和负面清单
11.2 美国外资准入负面清单及比较分析
11.3 中美BIT谈判与上海自贸试验区金融开放创新
第12章 负面清单管理与中国文化领域开放政策的分析
12.1 自贸试验区外资负面清单探索和文化领域开放
12.2 美韩自由贸易协定负面清单和文化领域开放
12.3 文化领域开放的政策思考和相关建议
第13章 美国FTA与BIT外资准入负面清单的分析
13.1 美国自由贸易概况和国际投资规则
13.2 美国负面清单的主要特点
13.3 缔约国对美国设置的负面清单模式及其特征
13.4 对中国外资准入政策的启示
第14章 外资国家安全审查制度的国际借鉴
14.1 美、德、俄、日等国外资国家安全审查制度概述
14.2 美、德、俄、日等国外资国家安全审查制度比较
14.3 对中国外资安全审查制度的借鉴意义
第三篇 未来政策展望
第15章 负面清单的评估和改进
15.1 上海自贸试验区负面清单管理
15.2 负面清单（2013年版）的评估
15.3 负面清单（2013年版）有待改进之处
15.4 负面清单（2014年版）的改进方向
第16章 自贸试验区负面清单转化为全国负面清单的路径和措施
16.1 《美国2012年BIT范本》投资规则的借鉴和比较
16.2 中国开展外资准入负面清单管理的构想
16.3 从上海自贸试验区负面清单到全国负面清单的过渡准备
第17章 编制外资准入负面清单不能“遍地开花”
17.1 编制外资准入负面清单的“遍地开花”问题
17.2 地方政府热衷编制外资准入负面清单的原因和潜在负面
17.3 相应采取的措施和对策
第18章 提高自贸试验区投资领域改革事项的系统协调性
18.1 投资领域改革存在的不配套、不协调情况
18.2 提高改革政策措施的系统性和协调性
18.3 相应采取的措施和对策
第19章 探索金融业市场准入负面清单的路径和对策
19.1 探索金融业市场准入负面清单的重大意义
19.2 对改革任务框架、路径和主要措施的探讨
第20章 加快推进和全面实施“证照分离”改革试点
20.1 各地“证照分离”改革试点的态势
20.2 “证照分离”改革试点的存在问题
20.3 相关对策和建议
第21章 进一步放宽服务业市场准入和自贸试验区率先实施
21.2 “浦东新区市场透明度和便利度”问卷调查
21.3 市场准入透明度和便利化的国际借鉴
21.4 对策措施和政策建议
主要参考文献