【编者按】
上海自贸试验区的建设和发展，是我国主动顺应全球经济治理新秩序，主动对接国际规则，主动塑造中国新红利的战略举措。
在谈到上海自贸区如何能够切实做好主动开放、如何能够进一步将上海自贸试验区打造成改革新高地、开放新标杆时，上海市人民政府发展研究中心主任肖林在中心主办的第二届申江论坛上以“主动开放战略与中国（上海）自由贸易试验区发展”为题发表了主旨演讲。
肖林主任从自贸试验区四大制度创新、四大改革开放成效和营商环境的转变等三方面对自贸试验区一周年的成绩做了回顾。
（以下为演讲内容整理稿，文字未经演讲者审阅）
肖林（上海市人民政府发展研究中心党组书记、主任）
建设中国（上海）自由贸易试验区是中国在新形势下推进改革的重大举措，从挂牌一年来，自贸试验区发挥了改革新高地，开放新标准的积极作用，达到了国家试验的阶段性目标和试验效果，在投资管理制度、贸易监管制度、金融创新制度、事中事后监管制度等四个方面实现了创新突破。
推进服务业开放，接轨国际的制度框架和形成“可复制可推广”的制度创新方面，取得了显著的试验成效。这些制度创新与改革开放成效得到了国内外企业的高度认可。
第一个方面，自贸试验区实现了四大制度创新突破。
第一，建立了以负面清单为核心的投资管理制度，形成了更加开放透明的投资管理体制。在一年不到的时间里，连续发布了2013、2014版“负面清单”，将外商投资特别管理措施由190条调整到130条，缩减了26.8%，负担清单的推出有其深刻的内涵和意义，表现了政府职能的加快转变，经济管理思维突出底线意识和法无禁止皆可为的立法理念，是加快改革、扩大开放的一次重大突破。商事登记制度改革初见成效，“先照后证”深入人心，并已向全国复制推广，实现了单一窗口制度，在贸易便利化和准入管理方面提升了服务水平。以备案制为主的境外投资制度改革不断推进，自贸区走出去探索喜人，近期已经向全国推广，这是第一个制度。
第二，实行了以贸易便利化为重点的管理制度。监管水平与能力不断提升，实施了一线放开，二线安全高效管住，区内自由的监管制度。海关以信息化、智能化、便利化、法制化、安全化为重点，破解效率与管住两难，实施了先进区后报关、区内自行运输等14项制度，方便了企业并开始逐步向全国推广。积极探索货物状态分类监管制度，海关已制定出监管方案和操作规范，为下一步协同落实打下了坚实基础。
第三，探索资本项目可兑换和金融开放为目标的金融创新制度，服务实体经济发展。金融制度创新框架体系正在积极搭建，一行三会先后出台了51条支持自贸区建设的指导意见，其中人民银行的30条意见涉及资本账户可兑换、利率市场化，人民币跨境使用和外汇管理体制改革四个方面的内容。51条意见，构成了金融支持自贸区实体经济发展的总体框架。实施取消区内企业和个人外币存款利率上限，开展跨境人民币双向资金池业务和跨国公司资金集中运营管理的改革措施。自贸试验区金融创新的核心内容也就是分账核算业务细则，即所谓的自由贸易试验区账户（FT账户）已经落地。这些改革创举不但方便了企业，也有助于人民币国际化进程，吸引了一批金融服务业企业入驻，84家有金融牌照的机构和企业入驻自贸试验区。国家能源交易中心、黄金交易中心等一批面向国际的金融交易平台蓄势待发。审慎监管落实有力有效，防范金融风险的机制正在建立。
第四，探索以政府职能转变为核心的事中事后监管制度。创新政府管理创新，健全社会信用体系，开通了公用信用信息平台，建立企业年报公示和经营异常目录制度，推动信用等级联动机制，健全信息共享，形成部门和综合执法制度，推动社会力量参与，加快培训多方参与的市场监管制度，建立了安全审查和反垄断审查制度，履行国家赋予上海的多项任务和职责。这是我想讲的第一个方面，关于自由贸易试验区实现了四大制度创新突破。
第二个方面，自贸试验区取得了四大改革开放成效。
一年来自贸试验区立足国家战略，围绕制度创新，深化改革，扩大开放，充分借鉴国际经验，紧紧瞄准世界先进，牢牢把握国际通行规则，着重突出企业主体地位，开放红利、制度红利和溢出效应日益显现，取得了四大改革成效。
第一，形成了以开放倒逼改革的发展态势，成为全国深化改革的新高地。适应国际投资贸易规则新变化，探索建立简政放权、放管结合的新型开放格局。当前国际投资贸易规则的重大变化正在通过BIT、TPP、TTIP等一系列双边和多边谈判体现出来。自贸试验区与时俱进，一方面扩大开放领域，积极探索以开放倒逼改革的新模式；另一方面明确政府与市场各自的边界，赋予市场更多的创新空间，提高了市场整体开放水平，形成了万众创业和公平竞争的市场环境，注重发挥市场在资源配置中的决定性作用。自贸试验区重视企业感受，通过激发市场主体的创新创业热情，推动区内产业的自身发展和跨界融合，促进区内新技术、新产业、新模式、新业态、新平台不断涌现，为全国深化政府体制改革起到了示范引领作用。自贸试验区在投资管理体制改革、贸易监管体制改革、政府监管体制改革、金融领域开放新体制和服务业扩大开放等领域，探索了一批新做法、形成了一批新经验、试验了一批新制度，为在全国范围内深化改革开放起到示范引领作用。
第二，形成了服务业扩大对外开放的新格局，成为全国对外开放的新标杆。根据国务院公布的《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》，自贸试验区在金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务和社会服务领域扩大对外开放，暂停或取消投资者的资质要求、经营范围限制等准入限制措施，当然银行业的机构和信息通讯的服务除外。同时实行了负面清单管理模式和外资准入前国民待遇，对外开放水平大幅度提高，超过了我国加入WTO承诺时的开放水平，吸引了大批服务型的企业和跨国公司集聚。自贸区挂牌以来迄今新增一万多家企业，超过了前20年的总和，其中大部分为国内企业。
第三，形成了与国际接轨的制度框架，为我国加入更高标准的国际投资贸易协定积累了经验。基本建立了以准入前国民待遇+负面清单为主的投资管理制度框架，实现了由“正面清单”和“审批管理”向“负面清单”和“备案制度管理”转变，基本建立了以便利化和国际化特征的贸易制度框架，实现了由关内便利化向关境内的便利化转变，稳妥推出以单一窗口分类监管、便捷高效为核心思想的海关监管制度框架，逐步实现了一线放开、二线管住、区内不干预的国际公认的海关管理的标准规范，探索建立以分照体系+有限渗透为核心的金融外汇管理制度，推进实现了人民币的国际化、利率市场化和外汇体制改革和审慎的金融监管开放思路，初步建立了事中事后动态监管+大数据网络平台为支撑的综合监管执法制度框架，实现了事前审批和主体监管向事中事后监管和功能监管转变。上述制度创新书写了中国现实制度与国际通行规则的落差，为中国加入更高标准的投资贸易协定积累了经验。
第四，形成了一批可复制可推广的制度创新经验，成为全国新一轮改革开放的试验田，形式可在全国复制推广的政府管理理念。比如综合审批和高效运作的政府服务理念、被动审批转向主动服务的政府管理理念等等，形成了一批可在全国复制推广的政府管理创新制度；比如境外投资项目备案管理、境外投资项目管理、新设企业注册资本认缴制、统一营业执照样式、企业准入单一制度等等，形成了一批可在特定区域复制推广的政府监管制度；比如海关监管、海事监管等方面的制度创新，在金融和服务领域形成了一定的溢出效益和辐射效益。在金融和服务，上海核心的优势领域实际上已经开始辐射了。自贸试验区立足功能创新可辐射，努力使区内金融和服务业扩大开放的功能，创新的效益逐步发挥出来。这是我讲的第二个方面，自贸试验区四大改革成效。
第三个方面，自贸试验区营商环境得到了内外资企业普遍认可。
自贸试验区运营一年来，随着制度创新与改革开放的不断深入，区内外企业越来越感受到自贸试验区各项改革和开放成果的积极影响，这种积极效应已经在企业投资、融资、日常运营过程中凸现出来，企业对自贸试验区的认同感不断增强。
第一，自贸试验区更加开放的理念思路得到企业充分认可。投资领域更加开放，以负面清单为代表的新型监管模式，在降低产业进入门槛的同时，扩大了准入领域，对企业发展意义重大。融资渠道更加多元，跨境人民币双向资金池业务使资金流动更为便捷，降低了企业的融资成本、财务成本、人力成本。
第二，自贸试验区更加高效透明的政府服务得到了企业充分认可。监管措施更加人性化，比如工商税务部门推出的一口受理注册为新进企业提供了极大的便利，流通方面通关便利化和商检政策创新，对企业的生产和流通效益带来了积极的影响，政府主动服务意识增强，当前自贸区监管服务水平和质量有显著的提高，监管部门正在朝着主动服务、延伸服务转变。
第三，自贸试验区用于改革创新的制度政策得到企业积极评价。根据我们对自贸试验区部分企业的问卷调查和访谈情况，92%的受访外资企业目前的管理制度，企业已经享受到准入前国民待遇，负面清单管理措施起到了应有的效果，88.2%的受访企业认为目前企业登记注册门槛降低了条件，79.4%的企业感到办证照所需的材料比原来有所减少，86.1%的企业感到办理证照的速度比以前加快了，82.9%的受访企业认为这些金融创新制度对企业有较大的帮助。