【报告要点】上海自由贸易试验区（2013版）外商直接投资负面清单已出炉，除清单中明确禁止和限制进入的行业之外，其他行业外企皆可自由投资。尽管“负面清单”出台遭受市场认为过于冗长的诟病，但已经实质性迈出了一步，并随着时间推移，准入行业将会有逐渐放宽趋势。然而，在金融、航运、商贸、文化、专业服务和社会服务等现代服务业进一步开放中，金融领域细则却迟迟未能出台。监管层出于对自贸区内金融领域的放开会对国内金融市场造成冲击的担忧，在资本项目自由兑换、利率市场化、银行管制放松等方面显得慎之又慎。因而有必要对自贸区金融领域开放和实施步骤以及对可能的金融风险防范工作加以研究。

【作者：靳玉英 教授】